이해상충 방지

Prevention and Management of Conflicts of Interest

 

 

 

SEC(Sustainable Enterprise Evaluation Commission)는 평가의 독립성·공정성·객관성 및 신뢰성을 확보하기 위하여 평가업무와 관련하여 발생하거나 발생할 가능성이 있는 이해상충을 식별·예방·관리한다.

 

SEC (Sustainable Enterprise Evaluation Commission) identifies, prevents, and manages actual or potential conflicts of interest related to evaluation activities in order to safeguard the Independence, Fairness, Objectivity, and Reliability of its evaluations.

 

이해상충의 존재 자체가 곧 평가의 독립성이나 공정성이 훼손되었음을 의미하는 것은 아니다. SEC는 이해상충의 가능성을 사전에 확인하고 그 성격과 정도에 따라 적절한 관리조치를 적용함으로써 이해관계가 개별 평가판단과 평가결과에 부당한 영향을 미치지 않도록 한다.

 

The existence of a conflict of interest does not, in itself, mean that the Independence or Fairness of an evaluation has been compromised. SEC identifies potential conflicts of interest in advance and applies appropriate management measures according to their nature and extent to prevent such interests from improperly influencing individual evaluation judgments or results.

 

 

 

Ⅰ. 이해상충 관리의 기본원칙

I. Fundamental Principles of Conflict-of-Interest Management

 

 

SEC는 평가대상과의 경제적·사업적 관계, 평가업무 수행자의 개인적 이해관계 또는 그 밖의 이해관계가 개별 평가결과·평가등급 또는 인증결정에 부당한 영향을 미치지 않도록 관리한다.

 

SEC manages economic or business relationships with evaluation subjects, personal interests of persons engaged in evaluation activities, and other interests to ensure that they do not improperly influence individual evaluation results, Ratings, or Certification decisions.

 

이해관계의 존재 여부는 그 자체로 평가대상에 유리하거나 불리한 평가를 하는 근거가 될 수 없으며, 이해상충에 대한 판단과 관리 역시 객관적이고 일관된 기준과 절차에 따라 이루어진다.

 

The existence of an interest must not, in itself, serve as a basis for favorable or unfavorable treatment of an evaluation subject, and the identification and management of conflicts of interest are carried out in accordance with objective and consistent standards and procedures.

 

SEC는 이해상충을 단순히 금지의 대상으로만 보지 않고, 평가의 독립성과 공정성을 훼손할 가능성이 있는 관계와 상황을 사전에 식별하고 적절하게 관리해야 할 대상으로 본다.

 

SEC does not regard conflicts of interest solely as matters to be prohibited. Rather, relationships and circumstances that may compromise the Independence or Fairness of Evaluation are identified in advance and appropriately managed.

 

 

 

Ⅱ. 이해상충의 식별

II. Identification of Conflicts of Interest

 

 

SEC는 평가업무의 수행 과정에서 평가의 독립성이나 공정성에 영향을 미칠 수 있는 이해관계가 존재하는지 확인한다.

 

SEC identifies whether interests exist that may affect the Independence or Fairness of Evaluation in the course of evaluation activities.

 

이해상충은 평가대상과 SEC 사이의 경제적·사업적 관계뿐만 아니라 평가업무 수행자 또는 평가위원과 평가대상 사이의 개인적·직업적·경제적 관계, 평가와 기타 사업 사이의 관계 등 다양한 형태로 발생할 수 있다.

 

Conflicts of interest may arise in various forms, including economic or business relationships between SEC and an evaluation subject, personal, professional, or economic relationships between persons engaged in evaluation activities or Evaluation Committee members and an evaluation subject, and relationships between evaluation activities and other business activities.

 

SEC는 이해상충의 가능성이 확인된 경우 관계의 존재 여부만으로 판단하지 않고 해당 관계의 성격과 정도, 평가업무와의 관련성 및 전문적 평가판단에 미칠 수 있는 영향을 종합적으로 검토한다.

 

Where a potential conflict of interest is identified, SEC does not make a determination solely on the existence of the relationship but comprehensively reviews its nature and extent, its relevance to the evaluation activities, and its potential impact on professional evaluation judgment.

 

 

Ⅲ. 경제적·사업적 관계와 평가의 독립성

III. Economic and Business Relationships and Evaluation Independence

 

 

SEC와 평가대상 사이에 경제적·사업적 관계가 존재한다는 사실만으로 해당 평가대상에 대한 평가가 유리하거나 불리하게 이루어져서는 안 된다.

 

The mere existence of an economic or business relationship between SEC and an evaluation subject must not result in favorable or unfavorable treatment of that evaluation subject.

 

경제적·사업적 관계의 존재 여부 또는 재정적 기여 여부는 그 자체로 개별 평가결과·평가등급 또는 인증결정을 유리하거나 불리하게 하는 근거가 될 수 없다.

 

The existence of an economic or business relationship or financial contribution must not, in itself, serve as a basis for favorable or unfavorable treatment in individual evaluation results, Ratings, or Certification decisions.

 

SEC는 평가결과·평가등급 또는 인증결정의 유리한 변경을 조건으로 금전적 또는 기타 경제적 이익을 요구하거나 제공받지 않는다.

 

SEC does not request or accept monetary or other economic benefits in exchange for favorable changes to evaluation results, Ratings, or Certification decisions.

 

평가와 관련한 전문적 판단은 경제적·사업적 관계와 구분하여 객관적인 자료와 검증 가능한 정보, SEC 평가방법론(SEC Evaluation Methodology), SEC 평가체계(SEC Evaluation Framework) 및 정해진 평가절차에 따라 이루어진다.

 

Professional evaluation judgments are distinguished from economic or business relationships and are made on the basis of objective data, verifiable information, the SEC Evaluation Methodology, the SEC Evaluation Framework, and established evaluation procedures.

 

 

 

Ⅳ. 평가업무 수행자의 이해상충 관리

IV. Management of Conflicts of Interest involving Evaluation Personnel

 

 

평가업무 수행자와 평가위원은 개별 평가대상과 관련하여 자신의 전문적 판단에 영향을 미치거나 영향을 미치는 것으로 합리적으로 인식될 수 있는 이해관계가 있는 경우 이를 적절하게 확인하고 관리해야 한다.

 

Persons engaged in evaluation activities and Evaluation Committee members must appropriately identify and manage interests relating to an individual evaluation subject where such interests may affect, or may reasonably be perceived as affecting, their professional judgment.

 

개인적·직업적·경제적 관계 등으로 인해 평가의 독립성이나 공정성이 훼손될 우려가 있는 경우 SEC는 해당 이해관계의 성격과 정도를 검토하고 필요한 관리조치를 적용한다.

 

Where personal, professional, economic, or other relationships may compromise the Independence or Fairness of Evaluation, SEC reviews the nature and extent of the interest and applies necessary management measures.

 

평가업무 수행자와 평가위원은 개인적인 이해관계나 사적 이익을 위하여 평가정보를 이용하거나 평가판단에 부당한 영향을 미쳐서는 안 된다.

Persons engaged in evaluation activities and Evaluation Committee members must not use evaluation information for personal interests or private benefit or improperly influence evaluation judgments.

 

 

Ⅴ. 이해상충 관리조치

V. Conflict-of-Interest Management Measures

 

 

SEC는 이해상충이 확인되거나 그 가능성이 있다고 판단되는 경우 해당 이해상충의 성격과 정도 및 평가업무에 미칠 수 있는 영향을 고려하여 필요한 관리조치를 적용한다.

 

Where a conflict of interest is identified or considered possible, SEC applies necessary management measures in consideration of the nature and extent of the conflict and its potential impact on evaluation activities.

 

필요한 경우 업무분리, 정보차단, 평가정보에 대한 접근제한, 평가업무의 재배정, 제척·회피 등 이해상충을 적절하게 관리하기 위한 조치를 적용할 수 있다.

 

Where necessary, SEC may apply measures to appropriately manage conflicts of interest, including separation of duties, information barriers, restrictions on access to evaluation information, reassignment of evaluation responsibilities, recusal, and avoidance.

 

이해상충 관리조치는 이해관계의 존재 자체를 이유로 평가를 임의로 배제하거나 변경하기 위한 것이 아니라, 전문적 평가판단이 이해관계로부터 부당한 영향을 받지 않도록 보호하기 위하여 적용한다.

 

Conflict-of-interest management measures are not intended to arbitrarily exclude or alter an evaluation merely because an interest exists. They are applied to protect professional evaluation judgments from improper influence arising from such interests.

 

 

Ⅵ. 이해상충 관리와 평가결과

VI. Conflict-of-Interest Management and Evaluation Results

 

 

SEC는 이해상충의 존재 또는 이해상충 관리조치의 적용 여부가 그 자체로 평가대상에 대한 유리하거나 불리한 평가의 근거가 되지 않도록 한다.

 

SEC ensures that the existence of a conflict of interest or the application of conflict-of-interest management measures does not, in itself, serve as a basis for favorable or unfavorable treatment of an evaluation subject.

 

이해상충이 확인된 경우에도 적절한 관리조치를 통해 평가의 독립성과 공정성을 확보할 수 있는 경우 평가는 정해진 원칙과 절차에 따라 수행한다.

 

Even where a conflict of interest is identified, an evaluation may proceed in accordance with established principles and procedures where appropriate management measures can safeguard the Independence and Fairness of Evaluation.

 

SEC는 이해상충으로 인해 평가의 독립성이나 공정성을 합리적으로 확보하기 어렵다고 판단되는 경우 해당 평가업무와 관련하여 필요한 조치를 적용한다.

 

Where SEC determines that the Independence or Fairness of Evaluation cannot reasonably be safeguarded because of a conflict of interest, it applies necessary measures in relation to the relevant evaluation activities.

 

 

Ⅶ. 지속적인 이해상충 관리

VII. Ongoing Conflict-of-Interest Management

 

 

이해상충 관리는 특정 시점에 한정되지 않으며 평가업무 전 과정에서 지속적으로 이루어진다.

 

Conflict-of-interest management is not limited to a particular point in time but continues throughout the evaluation process.

 

SEC는 평가과정에서 새롭게 확인되는 이해관계나 상황을 지속적으로 점검하고, 평가의 독립성·공정성·객관성 및 신뢰성에 영향을 미칠 가능성이 있는 경우 필요한 관리조치를 적용한다.

 

SEC continuously reviews newly identified interests or circumstances arising during the evaluation process and applies necessary management measures where they may affect the Independence, Fairness, Objectivity, or Reliability of Evaluation.

 

이를 통해 SEC는 평가대상과의 관계 또는 기타 이해관계의 존재 여부와 관계없이 개별 평가에 관한 전문적 판단이 객관적인 자료와 검증 가능한 정보 및 정해진 평가원칙과 절차에 따라 독립적으로 이루어질 수 있도록 관리한다.

 

Through these measures, SEC ensures that professional judgments concerning individual evaluations can be made independently on the basis of objective data, verifiable information, and established evaluation principles and procedures, regardless of relationships with evaluation subjects or other interests.