평가위원·임직원 이해상충 관리

Management of Conflicts of Interest Involving Evaluation Committee Members and Employees

 

 

 

평가의 독립성과 공정성은 평가기관의 제도와 절차만으로 확보되는 것이 아니라 실제 평가업무에 참여하는 사람의 판단과 행동을 통해 구현된다. 평가위원이나 임직원이 평가대상과 개인적·직업적·경제적 관계 등 이해관계를 가지고 있는 경우, 그 관계가 실제 평가판단에 영향을 미치지 않더라도 평가의 공정성에 대한 신뢰에 영향을 줄 수 있다.

 

The Independence and Fairness of Evaluation are secured not only through institutional systems and procedures but also through the judgment and conduct of the individuals involved in evaluation activities. Where an Evaluation Committee member or employee has a personal, professional, economic, or other interest involving an evaluation subject, such a relationship may affect confidence in the Fairness of Evaluation even if it does not actually influence the evaluation judgment.

 

SEC(Sustainable Enterprise Evaluation Commission)는 평가위원과 임직원의 이해관계가 개별 평가에 관한 전문적 판단에 부당한 영향을 미치지 않도록 관련 이해관계를 확인하고, 그 성격과 정도 및 평가업무와의 관련성에 따라 필요한 관리조치를 적용한다.

 

SEC (Sustainable Enterprise Evaluation Commission) identifies relevant interests involving Evaluation Committee members and employees and applies necessary management measures according to the nature and extent of such interests and their relevance to evaluation activities to prevent them from improperly influencing professional judgments concerning individual evaluations.

 

 

 

Ⅰ. 이해상충 관리의 대상

I. Scope of Conflict-of-Interest Management

 

 

평가위원과 임직원의 이해상충 관리는 개별 평가대상과 관련된 개인적·직업적·경제적 관계 또는 그 밖에 전문적 평가판단의 독립성과 공정성에 영향을 미칠 수 있는 이해관계를 대상으로 한다.

 

Conflict-of-interest management for Evaluation Committee members and employees covers personal, professional, economic, or other interests involving an individual evaluation subject that may affect the Independence or Fairness of professional evaluation judgment.

 

이해상충 여부는 특정한 관계가 존재한다는 사실만으로 일률적으로 판단하지 않으며, 해당 관계의 성격과 정도, 평가대상과의 관련성, 평가업무에서 담당하는 역할 및 전문적 판단에 미칠 수 있는 영향을 종합적으로 고려한다.

 

The existence of a particular relationship does not automatically determine whether a conflict of interest exists. The nature and extent of the relationship, its relevance to the evaluation subject, the individual’s role in the evaluation process, and its potential impact on professional judgment are considered comprehensively.

 

 

Ⅱ. 이해관계의 확인

II. Identification of Relevant Interests

 

 

평가위원과 임직원은 자신이 담당하거나 참여하는 평가와 관련하여 전문적 판단의 독립성이나 공정성에 영향을 미칠 수 있는 이해관계가 있는지 확인해야 한다.

 

Evaluation Committee members and employees must identify whether they have interests relating to an evaluation in which they participate or for which they are responsible that may affect the Independence or Fairness of their professional judgment.

 

평가업무를 시작한 이후 새롭게 이해관계가 발생하거나 기존에 확인되지 않았던 관계가 확인된 경우에도 해당 이해관계를 확인하고 필요한 관리가 이루어지도록 해야 한다.

 

Where a new interest arises after evaluation activities have begun or a previously unidentified relationship becomes known, the relevant interest must be identified and appropriately managed.

 

이해관계가 평가의 독립성이나 공정성에 영향을 미칠 가능성이 있는 경우 이를 임의로 판단하여 숨기거나 개인적으로 처리해서는 안 되며, 정해진 기준과 절차에 따라 관리한다.

 

Where an interest may affect the Independence or Fairness of Evaluation, it must not be concealed or handled solely at the individual’s discretion but must be managed in accordance with established standards and procedures.

 

 

 

Ⅲ. 전문적 판단과 사적 이해관계의 분리

III. Separation of Professional Judgment from Personal Interests

 

 

평가위원과 임직원은 개인적인 이해관계나 사적 이익을 개별 평가에 관한 전문적 판단에 반영해서는 안 된다.

 

Evaluation Committee members and employees must not allow personal interests or private benefits to influence professional judgments concerning individual evaluations.

 

평가대상과의 개인적·직업적·경제적 관계 또는 기타 이해관계를 이유로 특정 평가대상에 유리하거나 불리한 판단을 해서는 안 된다.

 

Personal, professional, economic, or other relationships with an evaluation subject must not serve as a basis for favorable or unfavorable judgment concerning that evaluation subject.

 

평가에 관한 판단은 객관적인 자료와 검증 가능한 정보, SEC 평가방법론(SEC Evaluation Methodology), SEC 평가체계(SEC Evaluation Framework) 및 정해진 평가절차에 따라 이루어진다.

 

Evaluation judgments are made on the basis of objective data, verifiable information, the SEC Evaluation Methodology, the SEC Evaluation Framework, and established evaluation procedures.

 

 

Ⅳ. 이해상충의 판단과 관리

IV. Assessment and Management of Conflicts of Interest

 

 

평가위원 또는 임직원에게 이해관계가 확인된 경우 SEC는 해당 이해관계의 성격과 정도, 평가업무와의 관련성 및 전문적 판단에 미칠 수 있는 영향을 검토한다.

 

Where an interest involving an Evaluation Committee member or employee is identified, SEC reviews the nature and extent of the interest, its relevance to the evaluation activities, and its potential impact on professional judgment.

 

이해관계가 존재한다는 사실만으로 해당 평가위원이나 임직원을 모든 평가업무에서 일률적으로 배제하지 않으며, 평가의 독립성과 공정성을 확보하는 데 필요한 범위에서 관리조치를 적용한다.

 

The mere existence of an interest does not automatically exclude the relevant Evaluation Committee member or employee from all evaluation activities. Management measures are applied to the extent necessary to safeguard the Independence and Fairness of Evaluation.

 

이해상충의 성격과 정도에 따라 해당 평가업무에 대한 참여범위 조정, 정보접근 제한, 업무 재배정, 제척·회피 등 적절한 조치를 적용한다.

 

Depending on the nature and extent of the conflict of interest, appropriate measures are applied, including adjustment of participation in the relevant evaluation activities, restrictions on access to information, reassignment of responsibilities, recusal, and avoidance.

 

 

 

Ⅴ. 제척·회피 및 업무 재배정

V. Recusal, Avoidance, and Reassignment of Responsibilities

 

 

평가위원이나 임직원의 이해관계로 인해 개별 평가에 관한 전문적 판단의 독립성이나 공정성을 합리적으로 확보하기 어렵다고 판단되는 경우 해당 평가업무에서 제척하거나 스스로 회피하도록 할 수 있다.

 

Where an interest involving an Evaluation Committee member or employee makes it difficult to reasonably safeguard the Independence or Fairness of professional judgment concerning an individual evaluation, the individual may be recused or required to avoid participation in the relevant evaluation activities.

 

필요한 경우 해당 평가업무를 다른 평가업무 수행자에게 재배정하거나 평가정보에 대한 접근범위를 제한하여 이해관계가 평가과정과 평가결과에 영향을 미치지 않도록 한다.

 

Where necessary, the relevant evaluation responsibilities may be reassigned to another person or access to evaluation information may be restricted to prevent the interest from affecting the evaluation process or results.

 

제척·회피 또는 업무 재배정은 해당 평가위원이나 임직원에 대한 제재를 목적으로 하는 것이 아니라 평가의 독립성과 공정성을 보호하기 위한 관리조치로 적용한다.

 

Recusal, avoidance, or reassignment of responsibilities is applied as a management measure to protect the Independence and Fairness of Evaluation, not as a disciplinary measure against the relevant Evaluation Committee member or employee.

 

 

 

Ⅵ. 평가정보의 사적 이용 금지

VI. Prohibition on Private Use of Evaluation Information

 

 

평가위원과 임직원은 평가업무 수행과정에서 취득한 비공개 정보나 보호가 필요한 평가자료를 개인적 이해관계 또는 자신이나 제3자의 사적 이익을 위하여 이용해서는 안 된다.

 

Evaluation Committee members and employees must not use non-public information or protected evaluation materials obtained through evaluation activities for personal interests or for the private benefit of themselves or third parties.

 

평가정보는 정해진 업무목적과 권한의 범위에서 이용하며, 평가업무 수행에 필요하지 않은 자에게 임의로 제공하거나 부당하게 공유해서는 안 된다.

 

Evaluation information is used only within the scope of established business purposes and authority and must not be provided or improperly shared with persons who do not require it for evaluation activities.

 

이해관계가 있는 평가대상과 관련된 비공개 정보를 이용하여 자신 또는 제3자의 경제적·사업적 이익을 추구해서는 안 된다.

 

Non-public information relating to an evaluation subject in which an interest exists must not be used to pursue economic or business benefits for oneself or a third party.

 

 

 

Ⅶ. 평가위원과 임직원의 책임

VII. Responsibilities of Evaluation Committee Members and Employees

 

 

평가위원과 임직원은 평가의 독립성과 공정성을 보호할 책임이 있으며, 자신의 이해관계가 전문적 판단에 영향을 미칠 가능성을 스스로 인식하고 정해진 기준과 절차를 준수해야 한다.

 

Evaluation Committee members and employees are responsible for protecting the Independence and Fairness of Evaluation and must recognize the potential for their own interests to affect professional judgment and comply with established standards and procedures.

 

이해상충 관리조치가 적용된 경우 해당 평가위원과 임직원은 정해진 조치와 업무범위를 준수하고, 제한된 평가정보나 평가업무에 임의로 접근하거나 관여해서는 안 된다.

 

Where conflict-of-interest management measures are applied, the relevant Evaluation Committee member or employee must comply with the prescribed measures and scope of responsibilities and must not access or participate in restricted evaluation information or activities without authorization.

 

평가위원과 임직원은 이해상충 관리가 평가업무에 대한 신뢰를 보호하기 위한 기본적인 책임임을 인식하고 평가과정 전반에서 이를 준수한다.

 

Evaluation Committee members and employees recognize conflict-of-interest management as a fundamental responsibility for protecting confidence in evaluation activities and comply with it throughout the evaluation process.

 

 

Ⅷ. 지속적인 이해상충 관리

VIII. Ongoing Conflict-of-Interest Management

 

 

평가위원과 임직원의 이해상충 관리는 평가업무에 참여하기 전의 확인에 그치지 않고 평가가 진행되는 전 과정에서 지속적으로 이루어진다.

 

Conflict-of-interest management involving Evaluation Committee members and employees is not limited to checks conducted before participation in evaluation activities but continues throughout the evaluation process.

 

SEC는 평가과정에서 새롭게 확인되는 이해관계나 상황을 검토하고, 평가의 독립성과 공정성에 영향을 미칠 가능성이 있는 경우 필요한 관리조치를 적용한다.

 

SEC reviews newly identified interests or circumstances arising during the evaluation process and applies necessary management measures where they may affect the Independence or Fairness of Evaluation.

 

이를 통해 SEC는 평가위원과 임직원의 개인적·직업적·경제적 이해관계가 개별 평가에 관한 전문적 판단에 부당한 영향을 미치지 않도록 하고, 평가결과가 객관적인 자료와 검증 가능한 정보 및 정해진 평가원칙과 절차에 따라 도출되도록 한다.

 

Through these measures, SEC ensures that personal, professional, or economic interests involving Evaluation Committee members and employees do not improperly influence professional judgments concerning individual evaluations and that evaluation results are derived on the basis of objective data, verifiable information, and established evaluation principles and procedures.